Specifics of appointment and conduct of handwriting expertise in fraud investigations

Одной из форм использования специальных знаний при расследовании мошенничеств является назначение судебных экспертиз. Как отмечает выдающийся учёный-криминалист профессор Н.П. Яблоков, назначение и проведение экспертиз прежде всего связано с необходимостью исследования поддельных документов и других предметов, использующихся мошенниками. С этой целью назначаются разные виды экспертиз

Большинство мошенничеств совершается посредством использования разнообразных документов в широком понимании (письменных, графических, электронных и т.п.). Важно на начальном этапе расследования установить, каким образом подделывался документ, что будет основой для дальнейшего расследования (выдвижение версий, установка способа совершение мошенничества, установление преступников и т.п.). При расследовании мошенничеств используют различные поддельные документы (чеки, акты, протоколы, накладные, уставы, поручения и др.), изготовлены с помощью копировально-множительной техники, полиграфии, рисования, монтажа и т.д. с последующим внесением рукописных записей и подписей.

Попробуем выделить основные виды документов, применяемых при совершении мошенничеств: документы, содержание которых является предметом мошеннического посягательства (формы бухгалтерской отчетности, содержащие информацию о состоянии дел на предприятии или в хозяйственных обществах); документы, являющиеся средствами совершения преступления (поддельные платежные ведомости, наряды на якобы выполненную работу, акты на списание материальных ценностей, поручение на получение денежных сумм или товарно-­материальных ценностей, разного рода справки, прибыльно-расходные документы, транспортные накладные); документы, являющиеся средствами сокрытия совершенного преступления (о якобы принятых на работу людей, якобы исполненных работы, за которые были начислены деньги); документы, характеризующие личность преступника (личная переписка, заявления, жалобы, фото- и видеодокументы, что имеют изображения преступника, фонодокументы); документы, содержащие информацию о других существенных обстоятельствах в деле (к этому виду относятся следующие документы, с помощью которых можно получить информацию о разных обстоятельства произошедшего преступления).

Нередки случаи неправильного обращения с исследуемыми документами, некачественным отбором образцов для сравнения и не в полном объеме, или случаи, когда представленные образцы имеют сомнительное источник происхождения и не могут использоваться как достоверные. Ошибки и недостатки, допускаемые субъектами доказывания при сборе материалов для почерковедческого исследования, могут стать причиной нарушения уголовно-процессуальных сроков, составления недостаточных и необоснованных выводов, экспертной ошибки, что отрицательно влияет на процесс расследования

Организация проведения судебной экспертизы начинается с принятия решение следователем о необходимости ее назначения и состоит из следующих этапов: выбор экспертного учреждения или частного эксперта, определение вида экспертизы и предмета исследования, выбор времени назначения экспертизы и объектов для проведения экспертизы, вынесение постановления о назначении экспертизы, направления постановления и необходимых материалов в экспертное учреждение. Исследуемые документы представляют эксперту в оригинале. Если на момент назначения экспертизы документ уничтожен или текст не может быть изъят (надпись на стене дома, забора, на снегу и др.), на исследование может быть направлена масштабная фотография изучаемого текста, подписи. Но такие случаи единичны, чаще на исследования предоставляют ксерокопии, факсокопии, электрофотографические копии документов. При таком способе передачи изображения на бумагу эксперт не может установить последовательность выполнения штрихов, проследить наличие признаков, указывающих на техническую подготовку, необычность исполнения. Учитывая современное развитие компьютерных технологий, бывает очень сложно установить признаки монтажа. По нашему мнению, абсолютно справедливо ограничение проведения почерковедческих исследований ксерокопий подписей и кратких текстов

В текст документов недопустимо вносить какие-либо изменения путем обведение, подчеркивание, других отметок исследуемых записей разными письменными приборами (маркеры, карандаши, шариковые, гелиевые, чернильные ручки тому подобное); повреждение документов путем вырезания или наклейки отдельных фрагментов и т.п. По нашему мнению, научная обоснованность вывода эксперта и объективность решения вопросов, которые ставятся перед экспертом-почерковедом, напрямую зависящим от количества и качества сравнительного материала, предоставляемого следователем или судом.

Большинство ученых-криминалистов, исследовавших вопрос почерковедческих исследований, выделяют следующие виды групп образцов почерка: свободные, условно свободные и экспериментальные

Хотим заметить, что в последнее время найти свободные образцы почерка и подписи лица непросто. Это связано, во-первых, с личностью мошенника, среди личных качеств которого можно выделить, например, хитрость, обман, умение привлечь к себе окружающих, знание способов подделки документов; во-вторых, с распространением электронных документов, что ограничивает получение рукописных записей и подписей.

Условно-свободные – рукописи, исполненные после совершения преступления, но не специально для экспертизы. Как свидетельствует практика, этот вид сравнительных образцов почерка (подписей) используется в полной мере.

Обычно следователи предоставляют материалы производства, в которых есть только одна фраза допрашиваемого об ознакомлении с определенным протоколом. Например: «Мною прочитано. Замечаний нет». Чтобы не возникали трудности с поиском достаточного объема сравнительного материала, мы предлагаем лицам, которые фигурируют в уголовном производстве, собственноручно отражать показания в протоколах допроса, объяснениях, ходатайствах, жалобах и других документах. В этих случаях их внимание будет сконцентрировано на содержании текста, а не на графическом написании букв.

Экспериментальные – рукописи, выполненные специально для проведения почерковедческой экспертизы.

Практике известны факты, когда подозреваемые отказываются от предоставления экспериментальных образцов почерка (подписей). Специфическим для данного вида образцов есть то, что их невозможно отобрать принудительно. Действующим законодательством не предусмотрена ответственность за отказ от дачи образцов подписи или почерка. Однако в редких случаях без них нельзя провести полное почерковедческое исследование. К примеру, при исследовании рукописей или подписей, выполненных от имени вымышленного или другого лица, или которые составляют ограниченный графический материал, сформированный безбуквенными штрихами, их идентификация становится совсем не возможной. На это и рассчитывают мошенники, отказываясь от дачи экспериментальных образцов почерка и подписи не только от имени другого лица, но и своего собственного варианта подписи и рукописных записей.

Предлагаем урегулировать на законодательном уровне принудительный отбор образцов почерка у подозреваемых и обвиняемых лиц, если применяемые при этом методы являются безболезненными и не опасными для жизни и здоровья, внеся соответствующие изменения в ст. 202 УПК РФ. А пока предусмотрен лишь принудительный отбор сравнительных образцов только биологического характера. Но в то же время хотим заметить, что одним из предъявляемых требований к сравнительному материалу, является их качественный отбор. В данной ситуации будет сомнительное качество полученных таким образом экспериментальных образцов. Поэтому все таки на наш взгляд, целесообразнее использовать большой объем свободных и условно­свободных образцов почерка и подписи.

В случае, когда существуют определенные документы, но нет образцов, проводится исследование на предмет установления одного исполнителя.

При расследовании мошенничества нередки ситуации, когда рукописи и подписи, выполненные в необычном состоянии пишущего лица, то есть рукописи, выполненные потерпевшим, введенным мошенниками в необычное состояние. В ходе расследования преступлений данной категории это может иметь немаловажное значение. Установление факта выполнения рукописи (поручения, заявления на снятие с регистрационного учета, договора купли-продажи жилья и т.п.) в необычных условиях, в необычном состоянии может быть доказательством принуждения мошенником к выполнению каких-либо действий, свидетельствовать о факте заключения сделки в состоянии волнения, алкогольного или наркотического опьянения и т.п., что может оказывать существенное влияние как на квалификацию, да и на процесс доказывания вообще.

Таким образом мы видим, что важную роль при назначении и проведении почерковедческой экспертизы документов, играет их подготовка (предоставление оригинала документов, а не копий; в упакованном виде; распределение документов на определенные группы и т.п.). Нами установлено, что специфика почерковедческих исследований, обусловлена зависимостью от качества и количества предоставленных образцов, в связи с чем отмечена необходимость использования значительного объема условно-свободных и свободных образцов почерка и подписи преступника, которые по тактическим соображениям целесообразно получать в первую очередь, то есть перед тем, как предложить лицу предоставить экспериментальные образцы. А так же предлагается на законодательном уровне установить обязательность предоставления образцов почерка для проведения экспертиз, внеся соответствующие изменения в ст. 202 УПК РФ.