A QUASI-ECONOMIC APPROACH TO DETERMINING THE QUALITY OF FORENSIC TECHNIQUES ON THE EXAMPLE OF DOCUMENT DATING
A QUASI-ECONOMIC APPROACH TO DETERMINING THE QUALITY OF FORENSIC TECHNIQUES ON THE EXAMPLE OF DOCUMENT DATING
Abstract
In the judicial, legal, expert and civil society discussions about methods and roadmaps for improving the quality of expert methods, elimination of preconditions for the creation of unreliable, erroneous and knowingly false expert opinions do not stop. The article examines the possibility of systematization and ranking of quality indicators of methodologies. Various possible options for selecting a quality control system for methodologies, including the economic model of quality, are analysed.
The authors also examined another way to improve the quality of techniques – analysing their quality on the basis of statistical processing of their results by the method of constructing a normal distribution function.
The conclusions are drawn about the applicability of economic models in the selection of the model of quality management of expert methods, adjusted for the specifics of forensic research and the need for comprehensive standardization of STED.
1. Введение
Качество многих методик судебно-экспертного анализа является, с одной стороны, предметом многочисленных претензий со стороны участников уголовных, арбитражных и гражданских дел процессов, с другой стороны – государственных следственных и судебных органов. Это связано с тем, что результатом судебной экспертизы часто является вывод, по тем или иным причинам не устраивающий одну из сторон, либо неопределённый ответ, не устраивающий ни одну сторону и Суд, в том числе. При этом описание методов и ход исследования дают многочисленные основания для сомнений в достоверности примененных методов.
В связи с этим, в судебном, адвокатском, экспертном и гражданском обществе не затихают дискуссии о методах и дорожных картах повышения качества экспертных методик, устранения предпосылок для создания недостоверных, ошибочных и заведомо-ложных экспертных заключений. Одним из краеугольных камней этой дискуссии является то, что ее различные участники понимают предмет дискуссии по-разному. Например, юристы трактуют качество методики с позиции пунктуального соблюдения процессуальных норм и требований статьи 25 Федерального закона «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» к форме экспертного заключения . Они исходят из того, что процессуальные нормы гарантируют высокое качество исследования и выводов по его результатам.
Представители естественных наук оценивают совсем другие параметры методик: обоснованность физических моделей, примененных экспертом к интерпретации данных, соблюдение принципов и основ метрологии, корректность терминологического аппарата. Несоблюдение требований к форме заключения, по их мнению, является несущественным недостатком, не влияющим на достоверность выводов.
При выборе эксперта и экспертной организации суды и следственные органы в числе основных критериев выбора используют экономические параметры: сроки и стоимость выполнения экспертных исследований. Качественные методики, по мнению экономиста, должны быть экспрессными, нетрудоёмкими и по минимальным расценкам.
Судьи и адвокаты, помимо этого, подвержены влиянию психологического стереотипа, называемого «опыт эксперта», выраженному в годах экспертной деятельности. Чем больше число лет, тем полнее опыт, тем качественнее экспертные заключения. Следует сразу сказать, что это очень вредный и ошибочный стереотип, который, во многих случаях, поощряет возрастную утрату квалификации эксперта, отставание его в развитии и не усвоении современных научных методов исследования. В результате, недостаток фундаментальных научных знаний подменяется так называемым «опытом эксперта», который, часто формируется из бытовых, а не научных представлений. Это усугубляется тем, что, в силу загруженности учебного процесса ВУЗов, выпускающих судебных экспертов, упор делается на теоретические и прикладные аспекты судебной экспертизы. Фундаментальные разделы естественных наук – математики, физики, химии, сокращаются до минимума. Это создает иллюзию вторичности фундаментального знания, а «опыт» эксперта начинает противоречить элементарным основам естественных наук.
В данной статье были рассмотрены возможности объединения всех групп показателей качества судебно-экспертных методик в едином пакете. Проанализированы возможные противоречия требований различных групп. Например, не противоречат ли требования метрологии требованиям экспрессности и низкой трудоемкости методик.
2. Основные результаты
Рисунок 1 - Схематическое изображение «пирамиды» критериев выбора оптимальной методики экспертного исследования в судебном заседании:
Qm – максимальное значение суммы параметров оценки качества X, Y, Z… с учетом их значимости («веса») ɑ, β, γ…
Структурно-логическая схема, изображенная на рисунке 1 имеет некоторое сходство с многочисленными структурно-логическими схемами работы современного математического аппарата, известного как «нейронные сети» , .
Это говорит о том, что для создания системы выбора и определения качества экспертных методик проще воспользоваться существующими системами контроля качества, использующими, в том числе, математические методы обработки больших массивов данных, чем создавать новую собственную. Для этого, на первом этапе, следует определиться с областью знаний, из которой за основу будет принята система контроля качества методик.
Как уже указывалось выше, существуют возможные варианты:
- юриспруденция и право,
- естественные науки,
- экономика,
- психология.
Очевидно, что первый и последний вариант, вряд ли, могут предоставить необходимую методологическую базу, поскольку наука юриспруденция имеет наиболее гуманитарный характер из всех перечисленных областей знания и наименее обеспечена математическим аппаратом поиска закономерностей и оцифровки критериев качества, а недостатки психологии уже обсуждались выше. Тем самым выбор сужается до естественных и экономических наук.
В естественных науках понятие «качество», применительно к методам исследований, также, имеет либо лингвистическую основу , либо отождествляется с соответствием качества измерений требованиям метрологии .
В экономической теории понятие «качество» является одним из основополагающих понятий, используемым для оценки методов, процессов и результатов деятельности. Оно, в том числе, описывается и моделируется средствами высшей математики и метрологии . С учетом этого, при выборе модели управлением качеством экспертных методик и оценки качества экспертных методик, выбор должен быть сделан в пользу экономических моделей. Разумеется, судебно-экспертная деятельность имеет, при этом, свою особую специфику, которая потребует определенной модификации общепринятых экономических понятий под ее особенности.
Экономическая модель качества продукции базируется на том, что качество формируется в процессе изготовления. ГОСТ 15467-79 даёт ему следующее определение: «Качество продукции – это совокупность свойств продукции, обусловливающих её пригодность удовлетворять определённые потребности в соответствии с её назначением» . Рост качества продукции связан с научно-техническими достижениями и производственным потенциалом общества. С ортодоксально-традиционной экономической точки зрения целесообразно не любое повышение качества изделий и технологий, а только такое, которое соответствует общественным потребностям и удовлетворяет эти потребности с наименьшими затратами. Применительно к судебно-экспертной деятельности этот подход следует скорректировать, поскольку в расчет следует принимать не только стоимость исследований и удовлетворение запроса одной из сторон процесса, но и ущерб социальный, политический экономический, который может возникнуть вследствие негативного развития социальных и политических процессов, вызванных монетарной экономией. Ущерб от их развития может многократно превышать экономию и выгоду, достигнутую в процессе создания и эксплуатации методики.
Именно такое состояние дел прослеживается в методическом обеспечении широко востребованного вида судебно-технических экспертиз как установление давности создания документа . Это не только один из самых востребованных видов экспертиз, но и один из самых проблемных с точки зрения технического обеспечения методами физико-химического анализа. Именно поэтому, большинство экспертиз, проводимых в этой области государственными судебными экспертами с применением хроматографической методики Российского Федерального Центра Судебных экспертиз , , заканчивается формулировкой «не представляется возможным». Несколько лучше, но не значительно, обстоит дело и в мировой экспертизе по данной тематике .
Еще одним важным аргументом в пользу применения экономических подходов к управлению качеством экспертных заключений является тот факт, что, в конечном счете, за редкими исключениями, любые недостатки или ошибки в определении истинной датировки документов приводят к материальному или экономическому ущербу. Это относится не только к арбитражным спорам по материальным и финансовым претензиям сторон, но и к банкротным, бракоразводным (дележ имущества) процессам, делам о причинении вреда здоровью, алиментам, правам на объекты недвижимости и др.
Тем не менее, учитывая специфику объекта управления качеством, следует скорректировать некоторые базовые понятия экономической теории, поскольку применение их в традиционном исходном виде может привести к нежелательному результату, ухудшив качество управления. Перечислим некоторые из них.
Понятие рынка товаров и услуг. В экономической литературе существует множество близких по сути определений понятия «рынок», например, определение Федоровой А.Ю. . В нашу задачу не входит их анализ и перечисление, поэтому резюмируем, что рынок – это некий механизм, сводящий покупателей и продавцов отдельных товаров и услуг, совокупность экономических отношений, базирующихся на регулярных обменных операциях между производителями товаров (услуг) и потребителями. Применительно к судебным экспертизам, термин «рынок» будет правильнее изменить на «область удовлетворения общественных запросов» (ОУОЗ), поскольку предметом запроса потребителя является не непосредственно экспертное заключение, а восстановление социальной справедливости с помощью судебных механизмов, одним из которых является экспертное заключение. В свете этого, также, требуется скорректировать понятие неотъемлемого атрибута рынка – конкуренции (соперничество хозяйствующих субъектов, при котором самостоятельными действиями каждого из них исключается или ограничивается возможность каждого из них в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке ). Конкуренция – основной рыночный механизм повышения качества товаров и услуг. Конкуренция на рынке методик определения давности выполнения реквизитов документов материалов письма может появиться только тогда, когда появятся несколько альтернативных методик, каждая из которых обладает близкой к 100 % достоверностью, универсальностью в части области применения, и высокими показателями точности. В этом случае может быть включен рыночный механизм выбора методики потенциальным заказчиком (Судом, следственным органом или стороной по Делу) по принципу наименьшей стоимости, наибольшей экспресности, и т.д. В отсутствие такого выбора «конкуренция» будет носить, в основном, коррупционный характер. Она сведется к поиску эксперта, который за наиболее умеренный гонорар согласится выдать заключение в пользу одной из сторон, не опасаясь последствий (статья 307 УК РФ), поскольку референтной методики не существует.
Реальная ситуация в области рассматриваемого вида экспертиз, пока что, далеко не достигла требуемого состояния. Поэтому, критерии выбора методики иные, чем при обычной конкуренции.
Вместо конкуренции целесообразно говорить о выборе методик с позиций социально-необходимого качества (ВСНО). Под социально-необходимым качеством экономическая теория подразумевает такой уровень потребительских свойств продукции, который обеспечивает удовлетворение общественных и индивидуальных потребностей при наиболее эффективном использовании всех видов ресурсов, имеющихся в распоряжении общества. Для него не важна потребительская стоимость, важен социальный эффект от внедрения. Верхней границей социально-необходимого качества является максимальная величина общественной потребности, при которой качество продукции максимально соответствует запросу общества . Применительно к экспертным методикам датировки документов это означает выбор оптимальной методики с точки зрения показателей точности и метрологической обеспеченности в соответствии с Федеральным законом «Об обеспечении единства измерений», обязательно – с учетом особенностей экспертной задачи и перечня вопросов, поставленных Судом перед экспертом, поскольку универсальных методик пока нет.
Методы определения значений ВСНО могут быть классифицированы на основе экономического подхода. Они могут входить в группу измерительных методов , основанных на информации, получаемой с использованием измерительных средств установленного типа, прошедших обязательную периодическую метрологическую поверку .
Другая применимая к данному случаю группа методов – это регистрационные методы . Они основаны на использовании информации, получаемой путём подсчёта числа определённых событий, в нашем случае – положительных или отрицательных исходов рассмотрения дел с использованием той или иной методики. Под положительным результатом мы подразумеваем исход, когда заключение эксперта легло в основу Судебного решения. Этим методом определяются показатели надёжности, стандартизации и унификации, патентно-правовые аспекты др. Одно из препятствий на пути применения этого метода к оценке качества методик является законодательная коллизия. С одной стороны, применение неаттестованных или не ГОСТированных в установленном Законом порядке методик имеет прямой запрет на применения в целях выполнения поручений Суда . С другой стороны, Федеральный закон «О техническом регулировании» декларирует добровольность применения документов национальной системы стандартизации к судебно-экспертной деятельности. Между тем, существует единодушное мнение экспертного сообщества, что это положение закона «О техническом регулировании» ошибочно.
Механизмы стандартизации и унификации играют важную роль в удовлетворении запросов общества в области качества товаров, работ и услуг. Экспертное заключение, разумеется, не относится ни к первому, ни ко второму, ни к третьему. Оно является способом удовлетворения общественных запросов в области справедливости и правопорядка. Моральное удовлетворение от факта установления справедливости в судебном споре можно отнести к актуальным массовым общественным запросам. Поэтому полный отказ от норм стандартизации и унификации здесь представляется неуместным. Возможно, следует говорить о особых нормах стандартизации и унификации в данной области.
Это, отчасти, согласуется с мнением Е.Р. Россинской: «Процесс экспертного исследования включает в себя как стандартизованные компоненты, так и компоненты, определяющие действие судебного эксперта ориентировочно, приблизительно, в общих чертах. Методика всегда содержит правила и рекомендации по узловым моментам, определяющим схему исследования. Все содержание конкретного исследования не может предусмотреть ни одна методика. Поэтому творческие компоненты обычно присутствуют в каждом экспертном исследовании» .
К сожалению, апеллируя к этому мнению, некоторые недобросовестные исследователи в области давности документа пытаются трактовать как обоснование полного отказа от стандартов экспертного и научного знания. Они изобретают самодельные процедуры, объявляя их «методиками», например .
Еще одним завуалированным способом отказа от стандартизации и унификации в области экспертизы документов является апелляция к «опыту эксперта».
Этот критерий нельзя полностью исключать из рассмотрения, хотя его абсолютизация, которую практикуют судебные органы, приносит скорее вред, чем пользу поскольку достоверность метода зависит не только от опыта, но и от квалификации и уровня когнитивных способностей эксперта.
Необходимо кратко упомянуть, о некоторых других традиционных методах оценки качества . Это метод опросов, который может применяться в различных формах, социологической и экспертной.
Социологический метод основан на сборе и анализе мнений фактических или возможных потребителей продукции. Могут применяться устные опросы, специальные анкеты – опросники, проводиться сбор мнений на конференциях, совещаниях, аукционах, выставках и т.д. Полагаем, что этот метод следует исключить из критериев качества методик установления давности документов. Применение экспертом методики в судебном производстве порождает равное количество сторонников этой методики и ее противников в зависимости от того, в чью пользу вынесено решение.
Экспертный метод основанный на учёте мнений группы специалистов данной области также не представляется достаточно объективным, поскольку каждый специалист, как правило, является сторонником одного или нескольких иных методик и, поэтому, будет заведомо предвзятым к обсуждаемой .
Еще один путь повышения качества методик – это анализ их качества на основе статистической обработки их результатов методом построения функции нормального распределения. Как известно , функция распределения случайной величины имеет вид (уравнение Гаусса):
В нашем случае, если за принять результат экспертизы ( давность реквизита, установленную в результате экспертного исследования), а за – фактическую, т.е. истинную дату его изготовления, установленную судом, то, с некоторым допущением, уравнение Гаусса можно применить к целям контроля качества методик. Допущения выражаются в том, что согласно канонической теории
имеет иной физический смысл ( среднее арифметическое из общего множества результатов). Однако, в нашем случае, такая интерпретация
абсолютно неинформативна по сути. Напротив, использование в нашей интерпретации дает полезную информацию о качестве методики с позиций юридического сообщества и, при этом, не противоречит фундаментальному требованию случайности. Фактор субъективизма при такой оценке тоже присутствует, но он не является систематическим, т.е. может учитываться в составе погрешности. σ – среднеквадратичное отклонение результатов статистического разброса истинных и фактических дат,
для нужд настоящего анализа следует интерпретировать как разность между установленной экспертом xi и , установленным Судом в каждом конкретном случае. Т.е.
тоже является случайной величиной. В этом случае σ может служить количественным критерием качества методики.
Рисунок 2 - Функция нормального распределения как показатель качества методики
Примечание: наименьшему значению σ соответствует наивысшее качество методики
Экспертное исследование ставит своей задачей подтвердить или опровергнуть какую-либо гипотезу. Реальные объекты экспертных исследований, как правило, поступают к эксперту, отнюдь, не из стерильных лабораторий. Зачастую эксперт вынужден пользоваться простейшими приборами и приспособлениями, целесообразность применения которых обусловлена исключительно их портативностью и транспортабельностью к месту экспертизы, но не показателями точности измерений. В этих условиях далеко не всегда удается получить качественные и понятные функциональные зависимости измеряемых параметров. Множество значений результатов измерений может представлять собой «облако» точек, расположенных в поле координат Х - У. Достоверно выявить и определить функциональную зависимость параметров Х и У, в таком случае позволяет корреляционный анализ с помощью коэффициентов Пирсона .
где n – размер выборки.
Коэффициент корреляции может принимать значения от +1 до -1, эти значения соответствуют строгой линейной корреляции между Х и У (положительной или отрицательной). 0 соответствет отсутствию корреляции. Все промежуточные случаи, когда
-1 < rxy < +1 и rxy ≠ 0
интерпретируются экспертом, исходя из личного опыта и специальных знаний. Однозначных критериев или практики в данном вопросе не существует. В некоторых областях знаний считается, что rxy должен быть больше +0,5 или меньше -0,5, чтобы были основания утверждать какую-либо зависимость (например, криминалистическое цветоведение). В других областях считается хорошо, когда достигнута величина ± 0,25 (например, экспертиза давности документа).
Сложность корреляционного анализа часто связана с тем, что Х и У связаны не линейно, а с помощью иных, не линейных, математических функций. В этом случае, прежде, чем применять расчет rxy требуется привести анализируемую функцию к линейному виду.
Если заменить понятие «гипотеза» на понятие «результат экспертизы», подразумевая, при этом то же, что и в случае уравнений 1 и 2, то rxyтакже можно использовать как критерий качества методики.
3. Заключение
Подводя краткое резюме, можно выделить следующие основные положения:
1. При выборе модели управлением качеством экспертных методик и оценки качества экспертных методик, выбор должен склоняться в пользу экономических моделей с поправкой на специфику судебно-экспертных исследований, что потребует определенной модификации общепринятых понятий под ее особенности. Важным аргументом в пользу применения экономических подходов к управлению качеством экспертных заключений СТЭД является тот факт, что, в конечном счете, за редкими исключениями, любые недостатки или ошибки в определении истинной датировки документов приводят к материальному или экономическому ущербу вследствие ошибочных решений Суда.
2. Выбор экономических основ модели управления качеством подразумевает и использование основных экономических критериев качества методик СТЭД.
Учитывая специфику объекта управления качеством, следует скорректировать некоторые базовые понятия экономической теории, поскольку применение их в традиционном исходном виде может привести к нежелательному результату, ухудшив качество управления, в том числе:
- Понятие рынка товаров и услуг. Применительно к судебным экспертизам, термин «рынок» будет правильнее изменить на «область удовлетворения общественных запросов» (ОУОЗ), поскольку предметом запроса потребителя является не непосредственно экспертное заключение, а восстановление социальной справедливости с помощью судебных механизмов, одним из которых является экспертное заключение.
- Понятие конкуренции. Вместо конкуренции, целесообразно говорить о выборе методик с позиций социально-необходимого качества (ВСНО). Верхней границей социально-необходимого качества является максимальная величина общественной потребности, при которой качество продукции максимально соответствует запросу общества . Применительно к экспертным методикам датировки документов это означает выбор оптимальной методики с точки зрения показателей точности и метрологической обеспеченности согласно Федеральному закону «Об обеспечении единства измерений», наименьшей среднеквадратичной дисперсии расхождения статистических данных по результатам датировок, определенных в результате экспертизы и фактических дат, признанных Судом, а, также максимальных значений коэффициентов Пирсона той же выборки.
3. Методы определения значений ВСНО могут быть классифицированы на основе экономического подхода. Это могут быть измерительные методы, регистрационные методы и квазиорганолептические методы, основанные на современных технологиях мультисенсорных измерений и математических методов обработки массивов многомерных данных (в т.ч. хемометрика). Все эти методы требуют адаптации к специфике судебно-экспертной деятельности.
4. Для адаптации экономических механизмов эффективного управления качеством судебно-экспертных методик требуется разработка особой системы стандартов и технических регламентов. Комплексная стандартизация СТЭД должна предусмотреть единую систему взаимосвязанных требований к объектам исследований, способам их подготовки к исследованию, хранению, пробоотбору и транспортировке, измерительной технике и метрологическому обеспечению.
5. В технические регламенты экспертных исследований должны включаться обязательные унифицирующие требования, устанавливающие оптимальное числа стандартных операции, в первую очередь процессуального характера. Задача стандартизации и унификации не должна препятствовать свободе эксперта в выборе методов и средств производства экспертизы.
6. Современное состояние экспертных исследований, касающихся установления давности документа и его отдельных реквизитов в Российской Федерации характеризуется рядом фундаментальных проблем. Фундаментальные научные исследования в данной области, практически, не ведутся. В секторе услуг негосударственных экспертов появились целые группы псевдоспециалистов, выполняющих недостоверные заключения методом подгонки под заранее заданный результат. Аргументация псевдоэкспертов опирается на личный опыт и бытовые представления судейского и адвокатского корпуса, но не на фундаментальные научные представления. Судопроизводство еще не адаптировало современные научные формы аргументации, связанные с описанием научных моделей и методов исследования и предпочитает опираться на словесные образы и понятия из области личного и бытового опыта. Важной задачей управления качеством судебно-экспертных исследований является внедрение в судебную практику языка фундаментальных научных понятий и современных методов математической обработки данных.